12月19日金融一线消息期货公司配资，中国人民银行发布行政处罚信息显示，中国工商银行因10项违法行为，被中国人民银行警告，没收违法所得434.570857万元，罚款3961.5万元。该行的具体违法行为类型如下：
1．违反金融统计相关规定；
2．违反账户管理规定；
3．违反清算管理规定；
4．违反特约商户实名制管理规定；
5．违反反假货币业务管理规定；
6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
7．未按规定履行客户身份识别义务；
8．未按规定保存客户身份资料和交易记录；
9．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
10．与身份不明的客户进行交易。
一同被罚的还有17名相关责任人，分别是任某明（中国工商银行个人金融业务部）、胡某峰（中国工商银行商户发展中心）、曾某民（中国工商银行银行卡业务部）、杨某（中国工商银行网络金融部）、赵某霖（中国工商银行管理信息部）、孟某（中国工商银行网络融资中心）、朱某伟（中国工商银行授信管理部、风险管理部）、张某（中国工商银行金融业务部）、王某（中国工商银行国际业务部）、王某（中国工商银行结算与现金管理部）、胡某冰（中国工商银行金融市场部）、廉某（中国工商银行内控合规部）、赵某（中国工商银行银行卡业务部）、金某山（中国工商银行普惠金融事业部）、王某（中国工商银行运行管理部）、李某浩（中国工商银行软件开发中心）、刘某（中国工商银行票据营业部），17人总计被罚113.3万元。
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序号 |
当事人名称 |
行政处罚决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚决定机关名称 |
作出行政处罚决定日期 |
公示期限 |
备注 |
| 1 | 中国工商银行股份有限公司 | 银罚决字〔2025〕110号 | 1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.违反清算管理规定；4.违反特约商户实名制管理规定；5.违反反假货币业务管理规定；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.未按规定履行客户身份识别义务；8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；10.与身份不明的客户进行交易。 | 警告，没收违法所得434.570857万元，罚款3961.5万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 2 | 任某明（中国工商银行股份有限公司个人金融业务部） | 银罚决字〔2025〕111号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.违反账户管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定保存客户身份资料和交易记录；4.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 警告，罚款13万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 3 | 胡某峰（中国工商银行股份有限公司商户发展中心） | 银罚决字〔2025〕112号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.违反清算管理规定；2.违反特约商户实名制管理规定。 | 警告，罚款15万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 4 | 曾某民（中国工商银行股份有限公司银行卡业务部） | 银罚决字〔2025〕113号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.违反清算管理规定；2.违反特约商户实名制管理规定。 | 警告，罚款15万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 5 | 杨某（中国工商银行股份有限公司网络金融部） | 银罚决字〔2025〕114号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.违反清算管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 警告，罚款12万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 6 | 赵某霖（中国工商银行股份有限公司管理信息部） | 银罚决字〔2025〕115号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 罚款7.1万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 7 | 孟某（中国工商银行股份有限公司网络融资中心） | 银罚决字〔2025〕116号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 罚款4.1万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 8 | 朱某伟（中国工商银行股份有限公司授信管理部、风险管理部） | 银罚决字〔2025〕117号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 | 罚款4.1万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 9 | 张某（中国工商银行股份有限公司金融业务部） | 银罚决字〔2025〕118号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。 | 罚款3.5万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 10 | 王某（中国工商银行股份有限公司国际业务部） | 银罚决字〔2025〕119号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 罚款7万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 11 | 王某（中国工商银行股份有限公司结算与现金管理部） | 银罚决字〔2025〕120号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。 | 罚款3.5万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 12 | 胡某冰（中国工商银行股份有限公司金融市场部） | 银罚决字〔2025〕121号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 罚款4.5万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 13 | 廉某（中国工商银行股份有限公司内控合规部） | 银罚决字〔2025〕122号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 罚款7万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 14 | 赵某（中国工商银行股份有限公司银行卡业务部） | 银罚决字〔2025〕123号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；3.与身份不明的客户进行交易。 | 罚款6.5万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 15 | 金某山（中国工商银行股份有限公司普惠金融事业部） | 银罚决字〔2025〕124号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。 | 罚款3.5万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 16 | 王某（中国工商银行股份有限公司运行管理部） | 银罚决字〔2025〕125号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录。 | 罚款2万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 17 | 李某浩（中国工商银行股份有限公司软件开发中心） | 银罚决字〔2025〕126号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 罚款3.5万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 | |
| 18 | 刘某（中国工商银行股份有限公司票据营业部） | 银罚决字〔2025〕127号 | 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 罚款2万元 | 中国人民银行 | 2025年12月10日 | 五年 |
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责任编辑：李琳琳 期货公司配资
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